李后建(四川农业大学)

《政治关联、地理邻近性与企业联盟研发投入》，《经济评论》2016年第4期

毋庸置疑，联盟研发可以使得企业获得互补性资源、收获研发的规模经济效益、缩短研发周期并拓展产品线的宽度和深度，同时还可以分摊研发成本和风险、向合作伙伴学习。既然企业联盟研发的收益如此丰厚，那么为何并非所有企业都结盟呢？事实上，企业的联盟研发策略取决于所在国家或地区的司法效率、金融体系和产权保护等制度安排与实施机制。政治关联作为正式市场制度的替代性机制，也会对企业联盟研发决策产生深刻的影响。对于转型经济体而言，政治关联犹如“援助之手”和“攫取之手”，对企业联盟研发投入产生“挤入”和“挤出”两种效应。一方面，凭借政治关联，企业可以降低创新活动过程中由糟糕的契约实施环境所产生的交易成本，并为企业创新提供产权保护等，从而挤入了企业的联盟研发投入；另一方面，凭借政治关联，企业通常可以获得市场特权，而无意为创新冒风险，从而妨碍了企业创新，产生政治资源的诅咒效应，从而挤出了企业的联盟研发投入。同样地，交易成本理论和网络理论都强调了地理上的邻近对企业联盟研发投入有着至关重要的作用，因为它能降低合作伙伴的机会主义行为并促进知识转化。如何促进企业联盟研发投入？强化地理上的邻近性抑或建立政治关联？

特别地，在正式制度并不完善的经济体中，全面理解政治关联和地理邻近性对企业联盟研发投入的作用机制，可为相关部门加快实施创新驱动发展战略提供至关重要的经验依据。为此，笔者利用第三方权威机构提供的微观调查数据，系统评估了政治关联和地理邻近性对企业联盟研发投入的影响。研究发现，政治关联对企业联盟研发投入行为具有强化作用，这意味着在市场机制并不健全的经济体中，信息不对称所引发的道德风险和逆向选择问题使得企业联盟研发动机显得不足。为此，企业为了规避市场机制不完善给联盟研发投入带来的负面冲击，会主动寻求政治关联这种替代性的保护机制；通过地理上的邻近性，企业会进一步强化联盟研发投入行为。这一发现有助于加深对当前企业联盟研发投入行为的理解，即在企业联盟研发过程中，隐性的知识通常难以编码和远距离传输，而地理邻近性有助于增加研发联盟企业之间面对面的交流，推动隐性知识在企业之间的传输、消化与吸收；有政治关联的企业，地理邻近性对联盟研发投入行为的影响会更强烈。这意味着在正式制度并不健全的经济体中，政治关联不仅能够帮助企业获得关键资源和机会，而且还提供了知识产权保护的有效措施，缓解了企业对联盟研发过程中机会主义行为的担忧，强化了地理邻近性对企业联盟研发投入的积极影响。这也在一定程度上解释了在欠发达和转型的经济体中孱弱的正式制度与积极创新并存的悖论。进一步研究表明，随着信息通讯技术使用程度的提高，地理邻近性对企业联盟研发投入强度的影响会弱化。这一结论表明，信息通讯技术有助于企业打破联盟研发的“空间粘性”。