李长英、张帅（山东大学）

 “小巨人”企业认定与创新模式选择》能够被《经济评论》录用发表。从投稿到最终刊发的整个过程中，审稿专家和编辑部老师给予了我们很多宝贵建议，显著提高了我们的论文质量。应编辑部之邀，我们有幸能在此向各位读者简要介绍本论文的研究背景与写作历程。

本文的选题主要有两个来源，其中一个来源是，目前我国在部分关键核心技术领域面临“卡脖子”困境，亟需企业在关键核心技术领域开展突破性创新。关键核心技术是影响我国国家安全、维系经济高质量发展、建设科技强国的重要因素。企业一旦掌握了某一领域的关键核心技术，就有了影响整个创新生态系统和产业链条的能力。随着全球科技竞争日益加剧，关键核心技术已经成为大国博弈的重要领域。然而，以美国为首的西方国家对我国实施了日益严密的技术封锁和遏制，技术断供已经成为制约我国企业发展的巨大障碍，在诸多前沿领域的“卡脖子”技术上，我国与发达国家仍存在一定差距。在此背景下，我国迫切需要实现关键核心技术的国产替代，以关键核心技术的突破保障我国产业链供应链安全。

本文选题的另一个来源是，“专精特新”中小企业是助推我国关键核心技术突破，破解“卡脖子”困境的重要力量。这是因为，关键核心技术并非是针对某个具体技术或零部件的单一知识，而是围绕某一核心技术形成的互相嵌套的技术体系。“专精特新”中小企业长期专注于细分领域，占据产业链条的关键节点，其某项关键核心子技术的突破可能会带动整个创新生态系统在关键核心技术领域的跳跃式发展。为夯实产业基础，破解“卡脖子”难题，我国实施了一系列措施扶持和培育“专精特新”中小企业。其中，专精特新“小巨人”企业认定即是我国培育专精特新企业的一项重要制度安排，其重点关注的制造业核心基础零部件、先进基础工艺和关键基础材料等方向均为关键核心技术领域。为加快培育专精特新企业，我国自2019年开始认定专精特新“小巨人”企业，每年一批，有效期3年。各级政府已经逐渐建立起优质的中小企业梯度培育体系，配有专项扶持政策，统筹运用财税、金融、技术、产业、人才、用地等政策工具持续支持专精特新“小巨人”企业发展。然而，这项制度能否激励企业突破关键核心技术尚未得到充分研究。

基于此，我们选取2017—2022年的上市公司为研究对象，利用交错双重差分法，研究专精特新“小巨人”企业认定对企业渐进性创新和突破性创新的影响。结果表明：专精特新“小巨人”企业认定显著促进了渐进性创新，但对突破性创新却没有显著影响。然而，我国若要突破关键核心技术领域、破解“卡脖子”困境，必须依赖不连续的突破性创新，所以本文更感兴趣的问题是，专精特新“小巨人”企业认定政策在何时更能促进企业突破性创新呢？因此，我们从企业内部知识积累和外部市场竞争的视角，研究专精特新“小巨人”企业认定何时更能促进突破性创新，发现知识积累越少，或者市场竞争越强，专精特新“小巨人”企业认定越能激励企业突破性创新。进一步地，我们发现渐进性创新并不是低质量的“策略性”创新，专精特新“小巨人”企业认定虽只激励了企业渐进性创新，但仍存在显著的创新质量提升效应。由于政策有效期的限制，专精特新“小巨人”企业认定对企业渐进性创新的激励效应只在短期有效，未能实现长期影响。

我们深感荣幸能够在《经济评论》杂志发表研究成果。《经济评论》审稿专家十分细致、专业和严谨，从论文题目、文献梳理、语言表达、实证设计等诸多方面提出了很多非常中肯、宝贵的建议。在按照审稿人的建议修改过论文后，文章质量有了大幅度提升，论文的规范性和可读性也得到显著改善。在经过多次校稿与修改之后，文章最终得以定稿，并于2025年第5期刊出。在整个审稿、编校流程中，各位审稿专家和编辑老师表现出的专业精神和学术操守令人敬佩。在此，我们向所有参与审稿、编校工作的专家和编辑老师表达最诚挚的敬意和感谢。

我们期望通过此项研究，为完善“专精特新”培育政策，引导专精特新企业突破“卡脖子”关键核心技术提供理论参考和经验证据，并衷心祝愿《经济评论》学术影响力日增，声誉长青，持续为我国经济学者搭建高水平交流平台，越办越好！

（《专精特新“小巨人”企业认定与创新模式选择》载于《经济评论》2025年第5期）